Một loạt các công ty chứng khoán bị “thổi còi”

Doanh nhân

Đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết tình hình vi phạm của các công ty

chứng khoán đang có chiều hướng gia tăng và Ủy ban vừa ra một loạt các quyết định xử phạt các công ty

chứng khoán.

Theo các quyết định này, Công ty cổ phần chứng khoán Thương mại và

Công nghiệp Việt Nam (VICS) bị xử phạt 10 triệu đồng vì vi phạm việc đăng ký vốn

điều lệ.

Trước đó, Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á-Thái Bình Dương (APECS) cũng đã bị xử phạt

40 triệu đồng. Trong quá trình cấp dịch vụ cho khách hàng (3 tài khoản), công ty này đã

không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, lưu giữ

không đầy đủ chứng từ, không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của

khách hàng trong giao dịch đối với một số mã cổ phiếu.

Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Ngoài quốc doanh (VPBS) cũng bị xử phạt 20 triệu đồng với vi phạm tương tự.

Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt 20 triệu đồng do phản ánh không

chính xác giao dịch của khách hàng trên một số mã tài khoản.

Công ty chứng khoán EuroCapital cũng vừa bị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xử

lý kỷ luật vì đã vi phạm quy định về giao dịch từ xa. Để được giao dịch từ xa trở lại, EuroCapital sẽ phải khắc phục lỗi vi phạm và chấn

chỉnh công tác giám sát nội bộ./.

(TTXVN/Vietnam+)

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *